金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人(r尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系én)、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术(shù)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司(sī)法机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于(yú)中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关(guān)中介机构(gòu)责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额(é)进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违(wéi)法的单(dān)位或(huò)者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查(chá)的(de)行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得的收益(yì)或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和(hé)没收(shōu)违法(fǎ)所得的(de)金额，以及(jí)投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶(尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的(de)企业(yè)文(wén)化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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