近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管(guǎn)底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建设银(yín)行启动自律调查(chá)，这是(shì)两天内第二家被要求自(zì)律调查的大(dà)行。今年(nián)以来，交易商协(xié)会(huì)已对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会(huì)（下(xià)称(chēng)“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司(sī)债(zhài)务(wù)融资工具(jù)承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融(róng)资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管(guǎn)力(lì)度(dù)在(zài)近期(qī)持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银(yín)行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已(yǐ)开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商协会通过深入调(diào)查发现，大连(lián)银(yín)行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等(děng)违规行为。其中，大(dà)连银(yín)行(xíng)通过做市业务方式(shì)，每(měi)日滚动(dòng)开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活(huó)跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行(xíng)不严或流(liú)于(yú)形式，未有效(xiào)评(píng)估交易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖(mài)或做市等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行已被启动(dòng)自律调(diào)查。相关公(gōng)告称(chēn顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱g)，交易商协会在日常(cháng)监测(cè)工作(zuò)中(zhōng)发(fā)现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工具发(fā)行定价严重偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市(shì)场自律管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近(jìn)期在查处四平市(shì)城市发展投资控(kòng)股(gǔ)有限公(gōng)司案件时(shí)，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会(huì)进行自律调查。一同被开展自(zì)律(lǜ)调查的(de)还有光大(dà)证(zhèng)券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交易商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共(gòn顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱g)对68起(qǐ)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规案件(jiàn)立(lì)案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次(cì)，作出(chū)各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型(xíng)机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包括低价包销(xiāo)多期债务融(róng)资(zī)工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照发行文件约定开展余(yú)额包销，个(gè)别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的(de)正常(cháng)投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银(yín)行间债券市场参与机构(gòu)在从事相关(guān)业务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债(zhài)券市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会(huì)表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进(jìn)价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理(lǐ)，确保合(hé)规稳健(jiàn)展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可(kě)以看到，银行间(jiān)交易商(shāng)协会(huì)将(jiāng)继(jì)续贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)各类(lèi)主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为债券市场的(de)“看门(mén)人”，对于商业银(yín)行特别(bié)是(shì)国有(yǒu)大行来说，也(yě)需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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