科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规(guī)定披(pī)露(lù)对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场全面大(dà)跌的行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14概率分布函数右连续怎么理解，什么叫分布函数的右连续.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触及《上(s概率分布函数右连续怎么理解，什么叫分布函数的右连续hàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)内对(duì)股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对其(qí)公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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