昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证券期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行(xíng)业提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保障(zhàng)行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证(zhèng)券期(qī)货市场的不断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管(guǎn)相(xiāng)关主(zhǔ)体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与(yǔ)主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实(shí)守住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理要(yào)求，明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调(diào)查(chá)和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全(quán)的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券期货交易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)等(děng)资源，部署在相(xiāng)关资源的信息(xī)系统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统(tǒng)。

　　其2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历次是证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运(yùn)维要(yào)求(qiú)不(bù)得低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基(jī)本要(yào)求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务的，应当将主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机(jī)托管资源进(jìn)行区(qū)分(fēn)，对主机(jī)交易托(tuō)管资源实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区到核(hé)心交易系统通信(xìn)前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源(yuán)的一般(bān)要(yào)求(qiú)作出(chū)规(guī)定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历职调查等方面确(què)保证券期货经(jīng)营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全(quán)运行(xíng)。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)对证券(quàn)期货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供(gōng)的软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确(què)保自身能(néng)力可(kě)以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证券期货交易(yì)所的(de)监管报告义务，规(guī)定(dìng)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及其派出机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对(duì)证券期货交易所及(jí)证券期货经(j2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历īng)营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非(fēi)现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规(guī)定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关报告义务的(de)，中国证监(jiān)会(huì)可以对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期(qī)改正等(děng)行政监管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构可以依(yī)照《证券期货业网络和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人(rén)员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前(qián)正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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