昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公(gōng)开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权(quán)益，维护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场相关(guān)机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的(de)不断(duàn)发展(zhǎn)，主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发(fā)展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管相(xiāng)关主体分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货(huò)经营机构两部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要(yào)求，并要求(qiú)其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住(zhù)安全(quán)底(dǐ)线。安(ān)全运(yùn)行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基(jī)础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的(de)尽职调查和(hé)业务审批机制，从安(ān)全的角度(dù)作出全面规定。

　　三(sān)是纳粹分子是什么意思促(cù)进服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的各个环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有关(guān)规(guī)定(dìng)落(luò)地过程中(zhōng)的可操作性，切实提(tí)升市场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业(yè)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先(xiān)是(shì)总(zǒng)则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的基(jī)本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在(zài)相(xiāng)关资源的信(xìn)息系统可以连接证纳粹分子是什么意思(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得(dé)低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基(jī)本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的(de)受托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)有关(guān)服(fú)务(wù)的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服(fú)务的(de)，应(yīng)当将(jiāng)主机交易(yì)托管资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机构要求。明(míng)确了(le)证券期货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的(de)一般要求作出(chū)规定(dìng)。从能力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供的(de)软件或(huò)硬件设(shè)施（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选(xuǎn)择服(fú)务客户，确(què)保自身能(néng)力可以保(bǎo)障客(kè)户(hù)软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的(de)信息(xī)系统、客户(hù)与经营机构的信息(xī)系(xì)统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监(jiān)管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并(纳粹分子是什么意思bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期货交易(yì)所违反本规(guī)定，或者(zhě)在(zài)监管工(gōng)作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者不履行(xíng)本(běn)规(guī)定有关报告义务(wù)的，中国证监(jiān)会可(kě)以对证券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对有关高级管理人(rén)员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其(qí)派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货(huò)业网络和信息安全(quán)管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法，目前(qián)正在(zài)接受中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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