科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定(dìng阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据和(hé)验(yàn)收单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)签署日(rì)，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全(quán)资(zī)子(zi)公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复(fù)牌(pái)并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内(nèi)对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等(d阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊ěng)业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会(huì)决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案(àn)调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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