金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发为什么复兴号很少人买行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责(zé)任人员(yuán)进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持(chí)适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司(sī)及其(qí)相关(guān)中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的(de)重要(yào)一(yī)环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情为什么复兴号很少人买况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介(jiè)机(jī为什么复兴号很少人买)构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的(de)道德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并(bìng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位(wèi)或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规(guī)和职(zhí)业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造和维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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