直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及1dm等于多少cm 1dm等于多少m其工作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投资、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容(róng)，主播应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 1dm等于多少cm 1dm等于多少m