直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即(jí)时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况及(jí)时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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