零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出(chū)资与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经cos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíngcos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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