科创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余额一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存(cún)在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日(rì)收到12一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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