直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从事(shì)证券(quàn)投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表(biǎo)评(三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默píng)论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动信息(xī)的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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