零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股(gǔ)强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题份(fèn)有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题(hé)查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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