直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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