为了让自己的限售股解禁后能获(huò)得好的回(huí)报，上市公司董(dǒng)事长雇(gù)人拉抬自(zì)家的股(gǔ)票价格(gé)，然(rán)后高(gāo)位出货(huò)。

　　最近，中国证监会(huì)网站披露了(le)一则(zé)行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)，引发市(shì)场关注。时为新美星董事长何(hé)德平和其配偶黄秀(xiù)芳提供资金，委托蒋维(wéi)对新(xīn)美星进行“市值(zhí)管(guǎn)理”，维持、抬(tái)高(gāo)公司(sī)股价，以便后(hòu)续自(zì)己减持获利。蒋维跟毛(máo)明土、李(lǐ)传(chuán)武合谋，控制35个证(zhèng)券(quàn)账(zhàng)户，利用资(zī)金(jīn)优势、持股优势，连续集中交易新美星，影响公司股价(jià)，合计(jì)盈利4783.56万元。

　　最终，证监少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字会(huì)对此操纵证券(quàn)市场行为，罚没(méi)合(hé)计9567.12万元；还对何(hé)德平信息披露违法违规，给予警告，并处(chù)以(yǐ)40万元罚款。

　　我(wǒ)们一起(qǐ)来看看，究竟是怎(zěn)么(me)回事。

　　董事长(zhǎng)雇人拉抬自家股票

　　多人(rén)合谋操纵股价

　　根据证监会行政(zhèng)处罚决定书披露(lù)的信息，新美星(xīng)董事长、法定(dìng)代(dài)表人、实际控(kòng)制(zhì)人何德平和他的妻(qī)子黄秀芳当时向时任独墅湖文(wén)化(huà)传播有(yǒu)限公司董(dǒng)事长蒋维(wéi)，提供保证(zhèng)金约3200万元，这些钱部分来自(zì)他们所掌控的上海海(hǎi)得(dé)泽广投资管(guǎn)理中心（普(pǔ)通(tōng)合伙(huǒ)）（简(jiǎn)称海得泽(zé)广）减持“新美星”所得。

　　他们提供资金的目(mù)的是(shì)，委托蒋维(wéi)对(duì)“新美星(xīng)”进行“市值(zhí)管理(lǐ)”，维持、抬高“新美星”股价，以便何(hé)德平所(suǒ)持“新(xīn)美星”限售股于2019年(nián)4月26日解禁后能够获(huò)得好(hǎo)的回(huí)报。

　　蒋(jiǎng)维在收到保(bǎo)证金(jīn)后(hòu)，即(jí)开始利用控(kòng)制(zhì)的证券账(zhàng)户并联合其(qí)他市(shì)场资金(jīn)在二级(jí)市(shì)场(chǎng)买入(rù)并交易“新美星(xīng)”，且在后续操作中(zhōng)向黄秀芳反馈(kuì)其操(cāo)作(zuò)情况。

　　据了解，这场操纵股价，蒋(jiǎng)维少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字还找了两个帮(bāng)手共(gòng)同合谋(móu)。他经(jīng)人介绍认(rèn)识并联合毛明(míng)土、李传武(wǔ)共同操纵“新美(měi)星”；毛(máo)明土、李(lǐ)传武控制(zhì)各自(zì)筹得的证券账(zhàng)户、资金开始与(yǔ)蒋维(wéi)共同交易“新美(měi)星”；在(zài)此期间，主(zhǔ)要(yào)由蒋维与毛(máo)明土联系，传递、沟(gōu)通各自操盘情况(kuàng)，以利于两方交易决策(cè)，更好地共(gòng)同抬(tái)高(gāo)“新美星”股价。

　　根据(jù)监管披露(lù)的(de)信息，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，蒋维联合毛明土、李传(chuán)武控制(zhì)“俞某(mǒu)华”等35个证券账户（简称(chēng)账(zhàng)户组），交易(yì)“新美星”。

　　2018年9月(yuè)26日至2019年6月(yuè)26日，“新美星”股价上涨(zhǎng)33.11％，偏离同期(qī)创业板综指26.09个(gè)百分点，偏离同期行业指数25.95个百分点。账户组累计买入(rù)4583.44万股，买入成交金(jīn)额5.82亿元，对(duì)应(yīng)卖出(chū)4669.04万股，卖出(chū)成交金额6.30亿元。

　　经(jīng)测算，在此期(qī)间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武合谋(móu)，利用(yòng)资金优势、持股优势，连续集(jí)中交易“新(xīn)美星(xīng)”，影响股(gǔ)票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬(tái)股价、集中出货(huò)

　　违法获(huò)利近(jìn)4800万元

　　我们具体来看看，蒋(jiǎng)维联合(hé)毛明土、李(lǐ)传武，控制35个(gè)证券(quàn)账(zhàng)户（简称账(zhàng)户(hù)组(zǔ)），是怎么拉高“新美星”股价，然后出货，违法获利的。

　　总体来(lái)看，2018年(nián)9月(yuè)26日至2019年(nián)6月(yuè)26日，账户组连(lián)续集中交易“新美星”，申(shēn)买量占(zhàn)市场(chǎng)申买量比例超20％的交易日有19天，峰值达到42.61％；申(shēn)卖(mài)量占市(shì)场申卖量比例超20％的交易(yì)日有11天，峰值(zhí)达到37.66％。账户组持股总数占总股本比例自2019年3月(yuè)5日开始超过5％，持续至(zhì)2019年4月8日，2019年3月29日持(chí)流通股达到峰值，占流通股本的比例24.74％，持股占(zhàn)总股(gǔ)本的(de)比例8.13％少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字。账户(hù)组具备资金优势和持股(gǔ)优势。

　　具体来说，第一(yī)阶(jiē)段，2018年9月(yuè)26日开始(shǐ)，账户组持续大量买入“新美星”，当日申买(mǎi)排名第一，竞价买入成(chéng)交排名(míng)第(dì)一，至(zhì)2019年2月28日(rì)期末持股量为期初持股量38.71倍，持股量显著增(zēng)加。在此期间，“新美(měi)星”股价(jià)累计(jì)上涨12.57％，偏(piān)离同期创(chuàng)业(yè)板综指3.33个百分点(diǎn)，偏离同期行业(yè)指数(shù)（882003.WI，下(xià)同）5.53个百(bǎi)分(fēn)点。

　　第(dì)二阶(jiē)段，2019年3月1日至(zhì)2019年4月3日，账户组集中拉抬“新美星”，期末持股(gǔ)量较期初增(zēng)加124.23％，持股量涨幅较大(dà)。

　　其中(zhōng)，账户组有两段典型的拉抬期间：2019年3月1日至(zhì)3月6日，以不(bù)低于卖一价或市价(jià)申(shēn)买(mǎi)3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对应成(chéng)交股数（不(bù)含(hán)对倒）3,555,817股，占同(tóng)期市场(chǎng)成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日(rì)至3月22日，以(yǐ)不低于卖一价或市价申买2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对应(yīng)成交(jiāo)股(gǔ)数（不含对倒）为2,803,665股，占(zhàn)同(tóng)期市场成(chéng)交(jiāo)量22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月3日期间，“新美星(xīng)”股价累计上涨36.46％，偏离同期创业(yè)板综指21.32个百分点，偏(piān)离同(tóng)期行业(yè)指数22.28个百(bǎi)分点。

　　第三阶段，2019年4月(yuè)4日(rì)至6月26日，账户组集中卖出(chū)“新美星”。在此期间，“新(xīn)美星”股价下跌13.36％，偏(piān)离(lí)同期创业板综指1.55个百(bǎi)分点，偏离同期行业指数1.03个(gè)百分(fēn)点。

　　此外，操纵期间，涉案账户组还多(duō)次实(shí)施(shī)盘中(zhōng)拉抬和对倒，并反向卖出获利的行(xíng)为。经测算，扣除佣金和相关税费(fèi)，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而非操纵股价

　　证监会(huì)不予采纳，罚(fá)没近亿元

　　关(guān)于操纵股价(jià)，何德(dé)平、黄秀芳及其代理人提出多点申诉意(yì)见，请求不(bù)予处罚：

　　第一，没有操纵(zòng)动机。

　　第二，在案证据不足(zú)以证明(míng)蒋维受何德(dé)平(píng)或(huò)黄秀芳委托(tuō)，联合他人(rén)操纵股价(jià)，一(yī)是“市值(zhí)管理”不等同于“操纵证券市场”；二是黄秀芳与蒋维系委(wěi)托理(lǐ)财(cái)关系，而非(fēi)操纵股价(jià)；三(sān)是蒋维没有将其与毛明土、李传(chuán)武等人讨论交易(yì)新美星的情况告知黄秀芳或何德平，涉案股东名册并非黄秀(xiù)芳向蒋维(wéi)提供，蒋(jiǎng)维也没有向黄秀芳反馈过股(gǔ)东名册；四(sì)是蒋维没有与毛明土、李传武就各自账(zhàng)户交易新(xīn)美(měi)星的(de)盈亏(kuī)分(fēn)配进行(xíng)约定；五是蒋(jiǎng)维账户(hù)组利益与何德平(píng)、黄(huáng)秀芳利益(yì)并不一致(zhì)，何(hé)德平、黄秀芳不(bù)能控制蒋维账户(hù)组(zǔ)，蒋维(wéi)获得黄秀芳资金后(hòu)部分(fēn)用于偿(cháng)还债务，部(bù)分用于非法活动，属于欺诈或诈骗(piàn)。

　　第(dì)三，黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)不应对毛明土账(zhàng)户组、李(lǐ)传武账户组交易行为承担责(zé)任。

　　第四(sì)，部分(fēn)账户(hù)不受蒋维、毛(máo)明土、李传武控制。

　　第(dì)五，不认可黄(huáng)秀芳2020年11月25日询问笔录的(de)合法性(xìng)及(jí)真实性。

　　第六，何德平对黄秀(xiù)芳向(xiàng)蒋维提供款项不知情(qíng)、未参与，且何德平与(yǔ)黄秀芳系(xì)独立法(fǎ)律主体，即(jí)便(biàn)夫妻(qī)或一致行动人中一方存在(zài)不(bù)当行为(wèi)，不应推定或认定另一方承担责任。

　　另(lìng)外，蒋维(wéi)、毛明土、李传(chuán)武，及他们的代理人(rén)也就是否合谋、部分账(zhàng)户的控(kòng)制关系、委托理财(cái)关系等提出(chū)了申诉(sù)意见(jiàn)。

　　对此，证监(jiān)会回应(yīng)，经复(fù)核，对当事人及其代理(lǐ)人的主要陈(chén)述意(yì)见(jiàn)不予采(cǎi)纳。

　　证(zhèng)监会表示(shì)，本案为多个主体参与、多个环节(jié)实(shí)施、环环相扣、锁链(liàn)式的上下游衔接、合作，共同完(wán)成的操纵行为(wèi)。在案证据可(kě)以(yǐ)证明，何德平、黄秀(xiù)芳向(xiàng)蒋维提(tí)供(gōng)资金作(zuò)为(wèi)保证金(jīn)，委托其通过二(èr)级市场交(jiāo)易影(yǐng)响(xiǎng)新美星股价(jià)，蒋维会(huì)向黄秀芳反(fǎn)馈(kuì)交易情况；何德平知(zhī)悉并参与(yǔ)了本案行为；上述行为的实质(zhì)是操纵股价，并非(fēi)合法理财。在案证据(jù)可以证明(míng)，蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李(lǐ)传武有共(gòng)同影响“新美星(xīng)”股价的(de)意图(tú)和(hé)目标(biāo)，共同商议、谋(móu)划操盘、拉抬股价，并且采取了联合影响(xiǎng)股价的行(xíng)动，属于共同操纵行(xíng)为。

　　关于违法期间和责任承担，证监会表示(shì)，由(yóu)于2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋维(wéi)控制的账户交易“新美星”客观上为后续(xù)的合谋操纵起到一定程度锁(suǒ)仓(cāng)的作用，并(bìng)且(qiě)根据蒋维笔录，毛明土知道蒋(jiǎng)维和上市公司的合作，知道蒋维已经有一定底仓，才(cái)愿意买(mǎi)入“新美星(xīng)”，因(yīn)此毛明土(tǔ)和李传(chuán)武(wǔ)的违法期间与蒋(jiǎng)维、黄秀芳(fāng)、何德平一致(zhì)。在(zài)此基础上，在认(rèn)定及处罚(fá)时将(jiāng)合谋各方视为一个整(zhěng)体，不区别对待各(gè)方账(zhàng)户组。

　　证监(jiān)会认为，何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维(wéi)、毛明土(tǔ)、李传武上述行为违反了2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第七(qī)十七条第一项规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述(shù)的操(cāo)纵(zòng)证券市场(chǎng)行为。

　　根据(jù)2005年《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》规(guī)定(dìng)，证监会决定：就操纵证券市场行为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收违(wéi)法所得(dé)4783.56万元，并处以(yǐ)4783.56万元罚款，其(qí)中，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万(wàn)元，对毛明(míng)土(tǔ)、李传武分别罚款597.94万元。

　　董事长信(xìn)息披露违法(fǎ)

　　被予以警告并罚(fá)款

　　另外(wài)，关(guān)于何(hé)德平信息披露违法的相关情况，行政处(chù)罚决定书披露，在新美星2016年4月上市前，海得(dé)泽广代何德平、黄秀芳夫妇持有公司80万(wàn)股股份，占新(xīn)美(měi)星上(shàng)市时总股本的(de)1％。上(shàng)市(shì)后，该部分股票继续由海(hǎi)得(dé)泽广代(dài)持，海得(dé)泽广自(zì)2017年12月19日开始减持“新美星”股(gǔ)票，至2018年12月27日减(jiǎn)持(chí)完(wán)毕。

　　关(guān)于何德(dé)平信息披露(lù)违法，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳及其代理人(rén)提出：第一(yī)，海得泽广与何德平、黄秀(xiù)芳二人(rén)不存在代持(chí)，涉案股份系海(hǎi)得泽广为(wèi)兰某代持，股份减持决策由海得泽广(guǎng)和兰某作出，海得泽广将减持所得汇入黄秀芳指(zhǐ)定账户的原(yuán)因系兰某(mǒu)向黄(huáng)秀芳归(guī)还借(jiè)款本息。第二，涉案股份仅为1％，不具有重大(dà)性，不对(duì)投(tóu)资者决策产生(shēng)重(zhòng)大影响，情节(jié)轻微。第三，即便认定代持成立，何(hé)德平对借款、还(hái)款等事项(xiàng)，不参与、不知情，没有主观(guān)过错，不应受到处罚。综(zōng)上，请求不予(yǔ)处罚。

　　对此(cǐ)，证(zhèng)监(jiān)会回(huí)应，根(gēn)据黄秀芳、兰某等询问笔录、海得泽广交易流水、资金(jīn)流水及(jí)相关银行账户流水(shuǐ)，结合(hé)何德(dé)平、黄秀芳的配偶关系(xì)，代持资金(jīn)和减(jiǎn)持所(suǒ)得系家庭共(gòng)同财产，可以认定(dìng)海得(dé)泽广代(dài)何(hé)德(dé)平(píng)、黄(huáng)秀芳持有新(xīn)美星股票。当事人所提相(xiāng)关理由不具有(yǒu)事(shì)实和法律(lǜ)依据(jù)，不予采纳。

　　证监会表(biǎo)示，何德平作为上(shàng)市公司实(shí)际控制人，未如实告知(zhī)上市公司上述持股情况，导致新美(měi)星在相关公告中(zhōng)均未披(pī)露(lù)相(xiāng)关情况，导(dǎo)致新(xīn)美星违反(fǎn)2005年《证券法》第六(liù)十三(sān)条规定，何(hé)德(dé)平的行为构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款规定的情形。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定，证监会决(jué)定(dìng)：就信息披露违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，对何德平给予警告，并处以40万元(yuán)罚款。

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