零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次(cì)发(fā)行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(niá很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短n)5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银(yín)行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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