直播短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的(de)职(zhí)务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函(hán)2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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