在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金(使我不得开心颜上一句是什么jīn)行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者(zhě)适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各(gè)自任职期间(jiān)公司(sī)的(de)违规(guī)行(xíng)为承担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这(zhè)已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识(shí使我不得开心颜上一句是什么)别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。<使我不得开心颜上一句是什么/p>

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