科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两(liǎn韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗g)名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末(mò)对外(wài)担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)的问题韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据(jù)规定(dìng)申请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审核(hé)意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗