直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号(hào1ma等于多少a，1ua等于多少a)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的(de)职(zh1ma等于多少a，1ua等于多少aí)务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视(shì)频(pín)的账号数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事(shì)证券投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保信息(xī)来源合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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