科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

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　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事(shì)先告(gào)知书(shū)，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

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　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实(shí)披露关联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提(tí)出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告(gào)称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业(yè)务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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