金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部(bù)门(mén)负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部二婚和剩女哪个干净，女性生理需求分责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投资(zī)者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规(guī)上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环(huán)，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的(de)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等案(àn)件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资(zī)者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据二婚和剩女哪个干净，女性生理需求(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投(tóu)资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告(gào)中提(tí)出向证监会(huì)提(tí)交证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化和行业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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