零(líng)容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对(duì)本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两g alt="东北(běi)证(zhèng)券(quàn)突(tū)发！时隔7年(nián)，仍然(rán)被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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