在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债(zhài)券(quàn)。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专业(yè)化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资(zī)者(zhě)披露(lù)关(guān)联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是其(qí)风(fēng)险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展(zh京j属于北京哪个区的车ǎn)、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披(pī)露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规(guī)风控负(fù)责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经(jīng)济(jì)和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收(shōu)益(yì)，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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