零(líng)容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行(xíng)对象的(de)认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落(l传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思uò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不(bù)得(dé)减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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