在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪单倍行距是多少杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风(fēng)险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相(x单倍行距是多少iāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业(yè)务(wù)活(huó)动(dòng)中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的风(fēng)险识别(bié)能力(lì)和风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和(hé)事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定(dì单倍行距是多少ng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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