金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首卯怎么读，卯足劲是什么意思解释eight: 24px;'>卯怎么读，卯足劲是什么意思解释(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如(rú)在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及(jí)时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司及其(qí)相(xiāng)关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责，形成(chéng)资(zī)本市场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机(jī)关处(chù)理；如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中心发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换(huàn)卯怎么读，卯足劲是什么意思解释特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解(jiě)决(jué)案件(jiàn)相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其(qí)在(zài)相关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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