直播短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的(de2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗>

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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