零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东(dōng)不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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