直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí中国为什么叫兔子国)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期(qī)待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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