近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建(jiàn)设银行启动(dòng)自(zì)律调(diào)查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调(diào)查(chá)的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机(jī)构启动自律调查(chá)，监管(guǎn家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗)力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交易(yì)商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门(mén)反馈线索，依据(jù)《银行间债券市(shì)场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)已对中国建设银行(xíng)股(gǔ)份有限公司债务融资工(gōng)具(jù)承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承销非(fēi)金融企业债务(wù)融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房(fáng)地(dì)产企业债(zhài)券(quàn)融(róng)资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务(wù)融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针对中(zhōng)国进出口银行(xíng)金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行承(chéng)销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业(yè)务(wù)违(wéi)规被点名(míng)。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大(dà)连银行等多家(jiā)机构存在债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业(yè)务方(fāng)式(shì)，每日(rì)滚动开展买(mǎi)卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规(guī)模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严或流(liú)于形(xíng)式，未(wèi)有效评估交易合理性(xìng)，作为(wèi)中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参(cān)与债券代持交易(yì)链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行(xíng)主承销(xiāo)的多期债(zhài)务(wù)融资工具发行(xíng)定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案(àn)件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发(fā)行(xíng)人(rén)大额财务资(zī)助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理规(guī)则(zé)，被交易商协会(huì)进行自律调查。一同(tóng)被开(kāi)展自律(lǜ)调查的(de)还有光大证(zhèng)券、富(fù)国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作(zuò)出各(gè)类自(zì)律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)、2家(jiā)其(qí)他类型机构和54名(míng)直接责(zé)任人。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗(yǐ)上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定期限业务(wù)，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报(bào)的原因(yīn)包(bāo)括低价包(bāo)销多期债务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部(bù)分债(zhà家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗i)务融资工具(jù)未按照发行文件约定开展余额(é)包销，个(gè)别(bié)债(zhài)务融资(zī)工具挤占(zhàn)了其(qí)他投资人的(de)正常投(tóu)标(biāo)，违背(bèi)了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造(zào)成了一(yī)定不良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相(xiāng)关业务过程中(zhōng)，务必牢固(gù)树(shù)立市场责(zé)任意识，严格遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定和(hé)自律规则要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作(zuò)为银行间市场(chǎng)基石机(jī)构，承担着提(tí)高市(shì)场流动性、促进价格发(fā)现的重要(yào)作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内(nèi)部控(kòng)制和(hé)风险管理，确保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商协会将继续(xù)贯彻(chè)落实监管从(cóng)严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有(yǒu)大行(xíng)来(lái)说，也需要肩(jiān)负(fù)起相应的公序责任，切(qiè)实维护(hù)好行业的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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