在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合(hé)规(guī)魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的(de)黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了一则纪魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段 src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注册资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和(hé)事(shì)件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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