科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽达分(fē佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次n)别发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收到(dào)证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出(chū)陈(chén)述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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