直播(bō)短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据(jù)程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供(gōng)关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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