近期交易商协会(huì)的(de)监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内第二家(jiā)被(bèi)要求(qiú)自律调(diào)查的大(dà)行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调(diào)查，监(jiān)管力(lì)度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机(jī)构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市(shì)场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据(jù)《银(yín)行间债券市场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对(duì)中国(guó)建设银行股份有限公司债(zhài)务融资工具承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承销非金(jīn)融企业债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产(chǎn)企业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语p>

　形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国(guó)进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大(dà)连(lián)银(yín)行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤财(cái)信托共(gòng)5家机构涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发(fā)现，大(dà)连银(yín)行等多家(jiā)机构存在债(zhài)券代持交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做(zuò)市(shì)业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速(sù)度不同(tóng)的现券交易(yì)，代持(chí)利(lì)率债活(huó)跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参与债券代持(chí)交易(yì)链条，交易(yì)笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动自律(lǜ)调(diào)查。相关公告(gào)称，交易商协会在日常(cháng)监测(cè)工(gōng)作中(zhōng)发(fā)现，工商银行(xíng)主承(chéng)销的多(duō)期(qī)债(zhài)务融(róng)资(zī)工具(jù)发行(xíng)定价严重偏离市场合(hé)理水平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网站披露，近期在查(chá)处四平市城市发展投(tóu)资控股(gǔ)有限公司(sī)案件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违(wéi)规收(shōu)取(qǔ)发(fā)行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一(yī)同被开展自律调(diào)查的(de)还有(yǒu)光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作出各类自(zì)律处(chù)分99家（人(rén)）次(cì)，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的(de)处分(fēn)中，警告及以上(shàng)占比(bǐ)超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低(dī)价包销多(duō)期债(zhài)务融资(zī)工(gōng)形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个(gè)别债务融资工具挤占了其他投资人(rén)的(de)正常投标(biāo)，违(wéi)背了公(gōng)平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间债券市场参(cān)与机构在从事(shì)相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定和自(zì)律(lǜ)规则要求(qiú)，合规展(zhǎn)业(yè)，自(zì)觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场(chǎng)基(jī)石(shí)机构，承(chéng)担着提(tí)高(gāo)市场流(liú)动性、促进(jìn)价格发现的重要(yào)作用，应切实提升做市交(jiāo)易(yì)能力(lì)，加强内部控制和风(fēng)险管理，确(què)保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序(xù)。债券承销机构作(zuò)为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银行特别(bié)是国(guó)有大行(xíng)来说，也需要肩(jiān)负(fù)起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切(qiè)实维护好行业(yè)的(de)良性竞争(zhēng)生态。

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