近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对(duì)建设银行启动自律调(diào)查(chá)，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调(diào)查的大行(xíng)。今连云港灌南邮编号是多少年以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银(yín)行间市(shì)场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站(z连云港灌南邮编号是多少hàn)显示，基(jī)于(yú)监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会已(yǐ)对(duì)中(zhōng)国(guó)建设银行股份有限公司债务融资工具(jù)承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年建行承销(xiāo)非(fēi)金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务(wù)融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管(guǎn)力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行涉嫌(xián)违规行为连云港灌南邮编号是多少，以及中国(guó)民生银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行(xíng)为已开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银(yín)行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规(guī)被(bèi)点名。具(jù)体来(lái)说，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大连银(yín)行(xíng)等多家机(jī)构存在债券代持交易(yì)等(děng)违规行为。其中，大(dà)连银行通过(guò)做市业务(wù)方(fāng)式(shì)，每日滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银(yín)行，内控执行(xíng)不严(yán)或流于(yú)形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或(huò)做市等方式(shì)参(cān)与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监(jiān)测工(gōng)作中(zhōng)发(fā)现，工商(shāng)银(yín)行主(zhǔ)承销的多期债务融资(zī)工具发行定(dìng)价严重(zhòng)偏(piān)离市场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控股有限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行(xíng)人大(dà)额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查(chá)的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌(xián)违规案件立(lì)案调查，开(kāi)展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和(hé)54名直接责任人。作出的(de)处分中(zhōng)，警告及以(yǐ)上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停一(yī)定期(qī)限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资(zī)工具未按照(zhào)发(fā)行文(wén)件约定开(kāi)展余(yú)额包销，个(gè)别债务融资工(gōng)具(jù)挤占了(le)其他投资人的正常(cháng)投标(biāo)，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了(le)发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间债券市场参与(yǔ)机构(gòu)在从事(shì)相关业(yè)务(wù)过程中，务必(bì)牢(láo)固树立市场(chǎng)责任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)和自(zì)律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为银行间市(shì)场(chǎng)基(jī)石(shí)机构，承担(dān)着提高市(shì)场流动(dòng)性(xìng)、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管专家周毅钦对(duì)《国(guó)际金(jīn)融(róng)报(bào)》记者(zhě)表示，可(kě)以看到，银(yín)行间交易商(shāng)协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债(zhài)券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对(duì)于商业银行特别(bié)是国(guó)有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应(yīng)的公序责(zé)任(rèn)，切实(shí)维护好行业的良性竞争生(shēng)态(tài)。

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