零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的与认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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