零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中(zhōng范宣年八岁文言文翻译及注释感悟，范宣年八岁文言文翻译及注释拼音)国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分 核查募(mù)集资(zī)金投入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味着两人(rén)已经(jīng)离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市(shì)范宣年八岁文言文翻译及注释感悟，范宣年八岁文言文翻译及注释拼音场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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