零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本(běn)次非公开(kāi)发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持续督导期(qī)间未对(duì)募集(jí)资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投(tóu)项目流动资(zī)金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

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　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

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