科创板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的(de)证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已于心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思当日(rì)收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(x心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思ū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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