近期(qī)交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是两(liǎng)天内第(dì)二家被要求(qiú)自(zì)律调查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对多家(jiā)金融机构启动自(zì)律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融(róng)机(jī)构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交(jiāo)易(yì)商协会（下(xià)称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行(xíng)间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股(gǔ)份有限公(gōng)司债务融资工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年(nián)建行承销非(fēi)金(jīn)融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房地产企业债券融(róng)资需求，承(chéng)销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中国进出(chū)口银(yín)行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查(chá)。

离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券(quàn)业务(wù)违规被点名。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入(rù)调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在债(z离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性hài)券代持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行(xíng)通(tōng)过做(zuò)市业(yè)务(wù)方式(shì)，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买(mǎi)卖方向相反、清算(suàn)速度不(bù)同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控(kòng)执(zhí)行(xíng)不(bù)严(yán)或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现(xiàn)券(quàn)买卖或做市等方式参与债券(quàn)代(dài)持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常(cháng)监测工(gōng)作中(zhōng)发(fā)现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务(wù)融资工具发(fā)行定价严(yán)重偏离市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市(shì)场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资(zī)控股有限公司案件时，发(fā)现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联银(yín)行因违规收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理规则，被(bèi)交(jiāo)易商协会(huì)进行自(zì)律调查。一(yī)同被开展自律(lǜ)调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司(sī)两家金(jīn)融机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协(xié)会(huì)通报的数(shù)据，2022年(nián)全(quán)年，交(jiāo)易商协(xié)会共(gòng)对68起涉(shè)嫌违规案件立案调(diào)查，开展自(zì)律调查和自(zì)律问(wèn)询103次(cì)，作出(chū)各类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会计师(shī)事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机(jī)构和54名直接(jiē)责(zé)任人。作出的处分中，警(jǐng)离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性告(gào)及以上占比(bǐ)超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期限业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被(bèi)通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行文(wén)件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投资人的(de)正常(cháng)投(tóu)标，违背了公(gōng)平公(gōng)正(zhèng)原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序造成了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在从事相(xiāng)关(guān)业务(wù)过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树立市场责任(rèn)意识(shí)，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监管规(guī)定和自(zì)律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流(liú)动性、促(cù)进(jìn)价格发现的重要(yào)作用，应切实提升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确(què)保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金(jīn)融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自(zì)律(lǜ)惩(chéng)戒向市(shì)场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于(yú)商业(yè)银(yín)行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起相(xiāng)应的公序责任，切实维护(hù)好行业的(de)良性(xìng)竞争生态(tài)。

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