金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规(guī)定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机(jī)构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构(gòu)为其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体(tǐ)的(de)意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损(sǔn)害或(huò)者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程(chéng)序中，既(jì)可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗(sǔn)失。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结(jié)合其主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们(men)将关注相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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