直播(bō)短视(shì)频成为市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规(guī)管理不到二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代(dào)位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供(gō二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代ng)关于(yú)证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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