金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融管理局(jú)即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通开(kāi)展利率互换交易在(zài)轧差后的(de)名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国(guó)人(rén)民银行、香港证券(quàn)及(jí)期货(huò)事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即(jí)将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍生(shēng)品(pǐn)市场的协同(tóng)发展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下(xià)简称人(rén)民(mín)银行）、香港证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货(huò)事务监(jiān)察(chá)委员会（以下(xià)简称(chēng)香港证监会）、香港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理局（以下(xià)简(jiǎn)称香(xiāng)港金管(guǎn)局）发(fā)布联合公告，同意(yì)中国外汇交易中心（全(quán)国银行间同业(yè)拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)外汇交易中心）、银(yín)行(xíng)间市场清算所股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港场外结算有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)场外结(jié)算公司）开(kāi)展香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合(hé)作(zuò)（以(yǐ)下简称“互换(huàn)通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家(jiā)和地区的境外投(tóu)资者可通过两地基础设施互联互(hù)通参与内地银行间金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自(zì)联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备(bèi)工(gōng)作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互(hù)换(huàn)通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于(yú)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利(lì)推(tuī)出，现就有关事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”初期可交易品种为利(lì)率(lǜ)互换产品(pǐn)，报价(jià)、交易(yì)及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互(hù)换(huàn)通报价商）需与(yǔ)外汇交易(yì)中心签署报价商协(xié)议(yì)，并为上海清算所利率(lǜ)互换(huàn)集中清算业(yè)务(wù)的清算会员或该类会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境外投(tóu)资者为符合人民(mín)银行(xíng)要求并完成内地银行间(jiān)债(zhài)券市场准入备案(àn)的境外机构投资者，并经外汇(huì)交易中心开通“北向互(hù)换通”交易权限(xiàn)。拟申请(qǐng)开(kāi)通“北(běi)向互(hù)换通”交(jiāo)易权限(xiàn)的(de)境外投资者需同时申请成为(wèi)场外结(jié)算公(gōng)司(sī)的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与人(rén)民(mín)银(yín)行认可的境外电子交(jiāo)易平(píng)台(tái)互联提供(gōng)交(jiāo)易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清(qīng)算所和场外结算公司建立中央对手方清算机构互联互通，共同向境内(nèi)外(wài)投资者提供清(qīng)算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开(kāi)展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后(hòu)续可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清(qīng)算所与场外结(jié)算公(gōng)司针对双方清算所之间的风险敞口(kǒu)建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司(sī)之间净头寸对应的“互换通”资(zī)源池风险敞口设定上限不超(chāo)过(guò)人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香港证监会和香港金管局(jú)已就“互(hù)换通”涉及的跨境监管合作原则和具(jù)体安排达成(chéng)共识(shí)，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅(liàng)解(jiě)备忘(wàng)录(lù)》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构在债券及衍生品市(shì)场方(fāng)面(miàn)的监管合作安排和联络(luò)协商(shāng)机制，共(gòng)同维(wéi)护“互换通”的正常(chán吴亦凡资产多少亿g)运行、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公(gōng)司应当依法(fǎ)履(lǚ)行“互换通”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方有(yǒu)序(xù)开展“北向(xiàng)互换(huàn)通”业务(wù)。清(qīng)算会员应当(dāng)遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定及业务规则，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风险，做好投资者教(jiào)育和吴亦凡资产多少亿服(fú)务，切实维护投资者(zhě)合(hé)法权益。投资(zī)者应当充分了解两地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规则和实践(jiàn)操(cāo)作的差异(yì)，评估和控制吴亦凡资产多少亿(zhì)风险，理性(xìng)开展相关(guān)投(tóu)资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准备工作(zuò)，确(què)保(bǎo)“北(běi)向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的投资者可联系外汇(huì)交易中心、上(shàng)海清算所、场(chǎng)外结算公司为参与做准备(bèi)。

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