昨日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科(kē)技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信息(xī)基(jī)础设施运维水平(píng)，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不(bù)尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能(néng)力(lì)有(yǒu)待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规(guī)范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期(qī)货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经(jīng)营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出(chū)完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交易托管资(zī)源的安全(quán)管理要求，明确了(le)证券期货经营机(jī)构的(de)尽职(zhí)调查和业(yè)务(wù)审批机制(zhì)，从安全的角度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平合理原则，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)的各个环(huán)节，同(tóng)时也(yě)充分(fēn)注重(zhòng)有关(guān)规定落(luò)地过程中的可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对(duì)证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提(tí)供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求(qiú)。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期(qī)货(huò)交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延campus是什么意思 campus是国誉吗，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低(dī)于(yú)《证券期(qī)货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应(yīng)急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供主机(jī)交易(yì)托管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信(xìn)前(qián)端的通信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规(guī)定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经(jīng)营机构能够保障(zhàng)客户设(shè)施的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机构对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所的(de)报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源部(bù)署(shǔ)客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客(kè)户，确(què)保自(zì)身能力(lì)可(kě)以保障(zhàng)客户(hù)软件或(huò)硬件设施的(de)安(ān)全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构(gòucampus是什么意思 campus是国誉吗)的(de)信息系(xì)统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出(chū)机构结(jié)合法定职责，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货经营机(jī)构实(shí)施(shī)现(xiàn)场检查和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监(jiān)管(guǎn)工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有关报告义务的(de)，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构违反本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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