直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因t="券商(shāng)员工抖音(yīn)当“大V”，直播赚(zhuàn)打(dǎ)赏感谢费？监管出(chū)手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分账号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因)重大(dà)情(qíng)况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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