直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出(chū)，中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022以(yǐ)恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàn中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022g)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直(zhí)播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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