直播短视三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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