金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进(jìn)行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处(chù)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在上述(shù)日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资(zī)本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构从(cóng)业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益(yì)可(kě)以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为可能(néng)获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得(dé)的(de)金额，以及投(tóu)资(zī)者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关(guān)的(de)行(xíng)政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗