科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

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　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎ一里地等于多少米 一里地等于多少公里n)间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所均在(zài)被起诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问(wèn)题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过前一里地等于多少米 一里地等于多少公里述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会(huì)秘书应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出(chū)终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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